📄 ХЭРГИЙН ТОВЧ ТАНИЛЦУУЛГА
- Үйл явдал: Санхүүгийн зохицуулах хороо нь "Д х" ХХК-ийн банк бус санхүүгийн үйл ажиллагаа эрхлэх тусгай зөвшөөрлийг хүчингүй болгосон.
- Нэхэмжлэгч: "Д х" ХХК нь Санхүүгийн зохицуулах хорооны 2019 оны 395 дугаар тогтоолыг хүчингүй болгуулахыг шаардсан. Сонсох ажиллагаа явуулаагүй, тусгай зөвшөөрөл хүчингүй болгох үндэслэл тодорхойгүй, хамгийн хүнд арга хэмжээг авсан нь үндэслэлгүй гэж маргасан.
- Хариуцагч: Санхүүгийн зохицуулах хороо нь нэхэмжлэгч компанийг тайлангаа хугацаанд нь ирүүлээгүй, зохицуулалт үйлчилгээний хөлс төлөөгүй, хуулиар хүлээсэн үүргээ биелүүлээгүй тул тусгай зөвшөөрлийг хүчингүй болгох үндэслэл бүрдсэн гэж тайлбарласан.
🏛️ АНХАН ШАТ
- Өдөр: 2021-10-14, Дугаар: 660
- Шийдвэр: Нэхэмжлэлийг бүхэлд нь хэрэгсэхгүй болгосон.
- Үндэслэл: Аж ахуйн үйл ажиллагааны тусгай зөвшөөрлийн тухай хуулийн 14.1.4, Санхүүгийн зохицуулах хорооны эрх зүйн байдлын тухай хуулийн 6.1.3, Банк бус санхүүгийн үйл ажиллагааны тухай хуулийн 19.2.4-д заасан.
🔁 ДАВЖ ЗААЛДАХ ШАТ
- Өдөр: 2021-12-22, Дугаар: 01
- Гомдлол гаргагч: Нэхэмжлэгч
- Гомдлолын шалтгаан: Анхан шатны шүүхийн шийдвэр үндэслэлгүй.
- Шийдвэр: Анхан шатны шүүхийн шийдвэрийг хүчингүй болгож, нэхэмжлэлийг бүхэлд нь хангасан.
- Үндэслэл: Санхүүгийн зохицуулах хорооны эрх зүйн байдлын тухай хуулийн 6.1.2, Банк бус санхүүгийн үйл ажиллагааны тухай хуулийн 19.2, Захиргааны ерөнхий хуулийн 4.2.5-д заасан.
⚖️ ХЯНАЛТЫН ШАТ
- Өдөр: 2022-03-15, Дугаар: 119
- Гомдлол гаргагч: Хариуцагч
- Гомдлолын шалтгаан: Давж заалдах шатны шүүх Захиргааны хэрэг шүүхэд хянан шийдвэрлэх тухай хуулийн 118.3-т заасныг зөрчсөн, Аж ахуйн үйл ажиллагааны тусгай зөвшөөрлийн тухай хуулийн 14.1.4-т заасныг буруу хэрэглэсэн.
- Шийдвэр: Давж заалдах шатны шүүхийн магадлалыг хүчингүй болгож, анхан шатны шүүхийн шийдвэрийг хэвээр үлдээсэн.
📚 ҮНДЭСЛЭЛ
- Банк бус санхүүгийн байгууллага нь санхүүгийн тайлангаа улирал, жилээр гаргаж Санхүүгийн зохицуулах хороонд хүргүүлэх, Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хуулийн дагуу мэдээлэх үүрэгтэй.
- "Д х" ХХК нь 2019 оны 1, 2, 3 дугаар улирлын санхүүгийн тайланг ирүүлээгүй, Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хуульд заасан мэдээлэл гаргах үүргээ биелүүлээгүй, зохицуулалтын үйлчилгээний хөлсийг төлөөгүй.
- Эдгээр зөрчлүүд нь "тусгай зөвшөөрлийн нөхцөл, шаардлагыг удаа дараа" зөрчсөн гэж үзэх үндэслэл болно.
- Аж ахуйн үйл ажиллагааны тусгай зөвшөөрлийн тухай хуулийн 14.1.4-т "тусгай зөвшөөрлийн нөхцөл, шаардлагыг удаа дараа буюу ноцтой зөрчсөн" тохиолдолд тусгай зөвшөөрлийг хүчингүй болгох үндэслэлийг тодорхой заасан.
- Санхүүгийн зохицуулалтын журмын 7.7.5-д "тусгай зөвшөөрлийн нөхцөл, шаардлагыг удаа дараа буюу ноцтой зөрчсөн", 7.7.7-д "ирүүлбэл зохих санхүүгийн тайланг 4 улирал дараалан Хороонд ирүүлээгүй" тохиолдолд тусгай зөвшөөрлийг хүчингүй болгох үндэслэлийг заасан. Нэхэмжлэгч компанийн гаргасан зөрчлүүд нь эдгээр үндэслэлд хамаарна.
- Давж заалдах шатны шүүх зөвхөн журмын 7.7.7-д заасан үндэслэлд дүгнэлт өгч, 7.7.5-д заасан үндэслэлийг орхигдуулсан нь учир дутагдалтай.
- Анхан шатны шүүхийн шийдвэр хуульд нийцсэн.